Среда, 24 августа 2011 апдейт:

Борьба с отмыванием денег в сфере азартных игр

Великобритания участвует в борьбе с отмыванием денег на основании принятого в 2007 году положения «О противодействии легализации (отмыванию) денег, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», the Money Laundering Regulations 2007. Данный нормативный акт определяет порядок действий для организаций, не допускающих использование их бизнеса для осуществления операций, связанных с отмыванием незаконных доходов.

Сфера азартных игр относится к числу подверженных наибольшему риску вовлечения средств, полученных преступным путем. Данный аспект предусмотрен положением о противодействии легализации доходов, которое устанавливает для казино всех типов ряд требований и обязательных для исполнения процедур.

Законодательство Великобритании определяет казино как организацию, обладающую  лицензией на осуществление деятельности казино. Порядок учреждения, осуществления деятельности, ликвидации и прочие правила, связанные с организацией и проведением азартных игр, содержатся в законе «Об азартных играх» 2005 года, the Gambling Act 2005.

Официальным государственным регулятором данной отрасли является Комиссия по азартным играм, the Gambling Commission. Данная организация является надзорным органом для казино в целях исполнения требований положения the Money Laundering Regulations 2007. Она наделена соответствующими полномочиями и устанавливает обязательные процедуры для регулируемых лиц.

 

Обязанности оператора казино в сфере противодействия отмыванию доходов

В первую очередь каждая организация, осуществляющая деятельность по организации и проведению азартных игр, обязана назначить должностное лицо, обладающее индивидуальной лицензией на выполнение административных функций в сфере азартных игр. Такая лицензия выдается Комиссией по азартным играм в случае выполнения подающим заявку лицом ряда условий и требований.

Оператор казино обязан разработать и внедрить в своей организации внутренние процедуры, связанные с выполнением следующих задач:

- юридическая проверка клиентов и непрерывный контроль,

- представление отчетности в надзорный орган,

- непрерывное ведение записей,

- контроль за рисками и управление ими,

- разъяснение работникам организации проводимой политики в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.

При этом положение о противодействии легализации доходов основное внимание уделяет обязанностям уполномоченного должностного лица, ответственного за выполнение процедур, установленных законодательными актами в сфере борьбы с отмыванием денег. Это связано с тем, что такое должностное лицо обязано выступать в качестве связующего звена между оператором казино, работниками организации, которые обеспечивают непосредственное выполнение нормативных требований, и надзорным органом.

Указанное должностное лицо принимает участие во всех мероприятиях, связанных с противодействием легализации доходов, в том числе:

- разработка внутренних процедур юридической проверки (due diligence) клиентов и непрерывного контроля,

- предоставление отчетов руководящему органу оператора о надлежащем уровне соответствия нормативным требованиям,

- направление сообщений в надзорный орган, включая принятие решение о необходимости принять меры,

- рассмотрение сообщений работников организаций, выявивших (подозревающих) совершение операций и действий, которые могут иметь целью легализацию доходов, полученных преступным путем.

- выполнение требований положения the Money Laundering Regulations 2007.

 

Внутренние процедуры и регламенты организации, осуществляющей деятельность казино

К числу указанных процедур относится следующее:

- порядок отчетности уполномоченного должностного лица перед органом управления организации,

- системы осуществления идентификации клиентов и проверки персональных данных, включая расширенные процедуры для лиц, занимающих высокие политические должности,

- перечень обстоятельств и ситуаций, когда необходимо получить дополнительную информацию о клиентах в отношении вызывающей подозрение деятельности,

- порядок работы с отчетами о подозрительной деятельности, включая сообщения работников и передача отчетов в Управление по борьбе с крупной организованной преступностью, the Serious Organised Crime Agency,

- механизмы взаимодействия между уполномоченным должностным лицом и правоохранительными органами, включая получение разрешений в определенных обстоятельствах,

- организация системы записи информации, в отношении которой уполномоченным должностным лицом не приняты меры (с указанием причин),

- контроль за исполнением внутренней политики и регламентов, включая составление уполномоченным должностным лицом отчетов об уровне их исполнения,

- непрерывное ведение записей об осуществляемой хозяйственной деятельности,

- разъяснение внутренней политики соответствующим работникам, и

- ведение записей по осуществляемым программам обучения работников.

Юридический перевод с английского и немецкого языка.

Москва.

Перевод с английского и немецкого языка: 400 руб./стр.

Стоимость перевода новых редакций ранее переведенных документов: 200 руб./стр.

Перевод законов: индивидуально (пишите).

Подробнее о стоимости и услугах переводчика.

Image

translate@en-cn.ru

Copyright © 2014-2020. Переводчик с английского и немецкого. Москва.