Раскрытие сведений о лицах, фактически контролирующих компании

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (Securities and Futures Commission) опубликовала 21.11.2019 заявление, напоминающее участвующим в биржевых торгах компаниям о том, что в своих объявлениях о корпоративных сделках они должны раскрывать данные лиц, которые фактически контролируют стороны сделок или являются их бенефициарными владельцами.

Источник: Listed companies are reminded to disclose actual controllers of counterparties to transactions

Причиной данной меры является опасение о том, что специализированные предприятия (special purpose vehicles) и другие виды структур могут использоваться для сокрытия данных о владельцах или реализации незаконных видов деятельности.

Комиссия полагает, что в случаях, когда информация о личности контрагента необходима акционерам и инвесторам для проведения обоснованной оценки сделки, невыполнение требования о раскрытии данных в отношении личности контролирующих лиц или бенефициарных владельцев может означать, что может быть в значительной степени неполным.

Комиссия может использовать предоставленные ей по закону полномочия, чтобы истребовать больше информации или возразить против включения соответствующих ценных бумаг в котировальные списки.

В новой публикации "Новостной бюллетень для включенных в листинг эмитентов" (Listed Issuer Regulation Newsletter), изданной оператором фондовой биржи Гонконга (Stock Exchange of Hong Kong Limited (Exchange)) 22.11.2019, также указывает на желательность раскрытия сведений о бенефициарных владельцах сторон сделки, особенно это касается инвестиционных структур.

Начиная с 01.10.2019, действует новая редакция правила 14.58 основной биржевой площадки. Участвующие в торгах компании теперь должны раскрывать сведения о личности сторон в своих заявлениях, сопровождающих определенные сделки.

Вышеуказанное правило вводит нижний порог требований о раскрытии информации. Участвующие в торгах компании также должны учитывать генеральный принцип раскрытия сведения, предусмотренных правилом 2.13 основной биржевой площадки.

В вышеуказанных публикациях Комиссии и биржевого оператора приводятся примеры случаев, когда может потребоваться раскрытие сведений о личности лиц, фактически контролирующих контрагентов, или их бенефициарных владельцев.

1. Контролирующими лицами или бенефициарными владельцами контрагентов являются (i) известные бизнесмены, политические деятели и организации; (ii) лица, имеющие тесные деловые связи с участвующими в торгах компаниями, ее акционерами с контрольным пакетом или менеджментом; (iii) учредитель или участник основных членов менеджмента, которые сыграли значимую роль в достижении прошлых финансовых показателей поглощаемой компании.

2. Участвующая в торгах компания заключает долгосрочное деловое соглашение с контрагентом. В этом случае может потребоваться раскрытие сведений о личности (в том числе биографии, опыта, ресурсов и стратегии) лица, которое осуществляет фактический контроль или является бенефициарным владельцем.

3. При совершении сделки отчуждения, в рамках которой контрагент возвращает вексель участвующей в торгах компании.

4. Осуществление подписки на ценные бумаги участвующей в торгах компании (в том числе на конвертируемые ценные бумаги), если подписчик имеет значительный интерес в компании, например, когда подписка инициирует требования о раскрытии интересов в соответствии с правилами части 15 Ординанса о ценных бумагах и фьючерсах (Securities and Futures Ordinance), или если подписчик предполагает играть стратегическую роль в компании.

5. Участвующий в торгах эмитент осуществляет предоставление денежных займов, при этом сумма отдельного займа (или серии связанных займов) является существенной, а заемщиком является непубличная и не известная рынку организация.

Материалы на похожую тему:

Юридический перевод с английского и немецкого языка.

Москва.

Перевод с английского и немецкого языка: 400 руб./стр.

Стоимость перевода новых редакций ранее переведенных документов: 300 руб./стр.

Перевод законов: индивидуально (пишите).

Любой перевод документа можно заверить подписью/печатью переводчика без дополнительной оплаты (см. образец заверения).

Image

info@perevodzakonov.ru

Copyright © 2014-2023. Переводчик с английского и немецкого. Москва.
ИП Скляренко К.В., ОГРНИП 319774600389010, адрес: г. Москва, Рязанский проспект, 10с18
Телефон для вопросов и предложений: +7 (985) 870-90-90 (В чат можно писать в любое время).

Политика конфиденциальности и порядок оказания услуг