Положение о противодействии отмыванию денег

The Money Laundering Regulations 2007

Положение введено в действие с целью реализации Директивы 2005/60/ЕС, утвержденной Европейским парламентом и Советом Европы и запрещающей использование финансовой системы для легализации (отмывания) денег и финансирования терроризма. Требования положения распространяются на физических и юридических лиц, осуществляющих хозяйственную деятельность в финансовой, бухгалтерской, юридической и других сферах.

Положение утратило силу с 26.06.2017 в связи с изданием положения "О противодействии отмыванию денег, финансированию терроризма и денежных переводах (Информация о плательщике)" (the Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 (SI 2017/692)"

Данный текст предлагается для свободного ознакомления. Не приветствуется его коммерческое распространение и создание на его основе текстов, выдаваемых за свой перевод.

Оглавление
Изменения

Часть 1	Общие положения
Часть 2	Процедуры юридической проверки клиентов
Часть 3	Хранение информации, осуществление процедур, программы обучения
Часть 4	Надзор и регистрация
Часть 5	Правоприменительная деятельность
Часть 6	Прочие положения
Приложение 1	Виды деятельности, указанные в пунктах 2 – 12 и 14 приложения 1 к объединенной директиве о банковской деятельности
Приложение 2	Финансовая деятельность, упрощенные процедуры юридической проверки и политические деятели
Приложение 3	Профессиональные организации
Приложение 4	Лица, имеющие связь с регулируемыми лицами

Изменения

2016
The Financial Services and Markets Act 2000 (Market Abuse) Regulations 2016		Положение "О законе "О финансовых услугах и рынках" 2000 года (злоупотребление рыночным положением)"

2015
The Money Laundering (Amendment) Regulations 2015		Положение "О противодействии отмыванию денег, полученных преступным путем (изменения)"
The Solvency 2 Regulations 2015		Положение "О внедрении стандартов Solvency 2"
The Deregulation Act 2015 (Insolvency) (Consequential Amendments and Transitional and Savings Provisions) Order 2015		Приказ "Об ослаблении процедур регулирования (банкротство) (дополнительные изменения, переходные положения и оговорки)"

2014
The Financial Services and Markets Act 2000 (Consumer Credit) (Miscellaneous Provisions) (No. 2) Order 2014		Приказ "О законе "О финансовых услугах и рынках" 2000 года (потребительское кредитование) (различные положения) (№ 2)"
The Public Bodies (Abolition of the National Consumer Council and Transfer of the Office of Fair Trading’s Functions in relation to Estate Agents etc) Order 2014		Приказ "О публичных органах (упразднение Национального совета по вопросам потребителей и передача функций Управления добросовестной конкуренции агентам по продаже недвижимости, а также другие правила)"
The Revenue and Customs (Amendment of Appeal Provisions for Out of Time Reviews) Order 2014		Приказ "О налогах и таможенных сборах (изменение правил обжалования для случаев пересмотра вне установленного срока)"
The Public Bodies (Merger of the Director of Public Prosecutions and the Director of Revenue and Customs Prosecutions) Order 2014		Приказ "О публичных органах (объединение функций Генерального прокурора и Прокурора в сфере налогов и таможенных сборов)"

2013
The Financial Services Act 2012 (Consequential Amendments and Transitional Provisions) Order 2013		Приказ "О законе "О финансовых услугах" 2012 года (дополнительные изменения и переходные положения)"
The Financial Services and Markets Act 2000 (Regulated Activities) (Amendment) (No.2) Order 2013		Приказ "О законе "О финансовых услугах и рынках" 2000 года (регулируемые виды деятельности) (изменения) (№ 2)"
The Capital Requirements Regulations 2013		Положение "О требованиях к достаточности капитала"
The Payment to Treasury of Penalties Regulations 2013		Положение "О перечислении штрафов в Казначейство"

2012
The Money Laundering (Amendment) Regulations 2012		Положение "О противодействии отмыванию денег, полученных преступным путем (изменения)"
The Financial Services and Markets Act 2000 (Regulated Activities) (Amendment) Order 2012		Приказ "О законе "О финансовых услугах и рынках" 2000 года (регулируемые виды деятельности) (изменения)"
The Payment Services Regulations 2012		Положение "Об услугах платежных систем"
The Treaty of Lisbon (Changes in Terminology or Numbering) Order 2012		Приказ "О Лиссабонском договоре (изменение используемых понятий или нумерации)"

2011
The Electronic Money Regulations 2011		Положение "Об электронных деньгах"
The Recognised Auction Platforms Regulations 2011		Положение "Об официально признанных аукционных площадках"
The Al-Qaida (Asset-Freezing) Regulations 2011		Положение "О замораживании средств организаций"
The Money Laundering (Amendment) Regulations 2011		Положение "О противодействии отмыванию денег, полученных преступным путем (изменения)"
The Money Laundering (Amendment No. 2) Regulations 2011		Положение "О противодействии отмыванию денег, полученных преступным путем (изменения № 2)"
The Companies Act 2006 (Consequential Amendments and Transitional Provisions) Order 2011		Приказ "О законе "О компаниях" 2005 года (дополнительные изменения и переходные положения)"

2010
Terrorist Asset-Freezing etc. Act 2010		Закон "О замораживании средств и другие правила"
The Financial Services and Markets Act 2000 (Regulated Activities) (Amendment) Order 2010		Приказ "О законе "О финансовых услугах и рынках" 2000 года (регулируемые виды деятельности) (изменения)"
The Transfer of Tribunal Functions Order 2010		Приказ "О передаче функций трибунала"

2009
The Payment Services Regulations 2009		Положение "Об услугах платежных систем"
The Terrorism (United Nations Measures) Order (Consequential Amendments) Regulations 2009		Положение "О приказе "О противодействии (меры ООН)" (дополнительные изменения)"
The Transfer of Tribunal Functions and Revenue and Customs Appeals Order 2009		Приказ "О передаче функций трибунала и апелляциях в делах по налогам и таможенным сборам"
The Transfer of Functions of the Consumer Credit Appeals Tribunal Order 2009		Приказ "О передаче функций Апелляционного трибунала по вопросам потребительского кредитования"

2007
The Money Laundering (Amendment) Regulations 2007		Положение "О противодействии отмыванию денег, полученных преступным путем (изменения)"